Kritik tedarik zincirlerinde risk haritası

1. İncelenen karar

Operasyonel çerçeve, Afrika-AB tedarik zincirinin kullanılabilir, finanse edilebilir ve savunulabilir olup olmadığını değerlendirir. Bir mineralin fiziksel olarak mevcut olması, satıcının üzerinde tasarruf hakkına sahip olduğunu, menşenin hukuka uygun olduğunu, kalitenin şartnameye uyduğunu veya malın sınırları, bankaları ve sigortacıları kesintisiz aşabileceğini kanıtlamaz.

Analiz; bağımlılığı, yoğunlaşmayı ve tedarik zinciri opaklığını azaltması gereken sanayi şirketleri, yatırımcılar, bankalar, trading house'lar ve kurumlara uygulanabilir.

2. Avrupa bağlamı

Kritik hammaddelere ilişkin AB 2024/1252 sayılı Tüzüğü 2030 için referans eşikleri belirler: Birliğin yıllık tüketiminin en az %10'u Birlik içi çıkarımdan, %40'ı Birlik içi işlemeden ve %25'i geri dönüşümden sağlanmalı; her bir stratejik hammaddenin yıllık tüketiminin ilgili işleme aşamasında tek bir üçüncü ülkeden gelen payı %65'i aşmamalıdır.

Bu eşikler tek bir şirket için hedef değildir; Avrupa sanayi politikasının yönünü gösterir. Alıcı açısından coğrafi çeşitlendirme, işleme kapasitesi, geri dönüştürülebilirlik ve menşe kanıtı önem kazanır.

3. Mülkiyet zinciri ve menşe

Durum tespiti (due diligence), malın maden hakkından teslim edilen ürüne kadar olan yolunu yeniden oluşturmalıdır. Her aşamada bir belge, sorumlu bir taraf ve bir kontrol bulunmalıdır.

1. arama veya işletme ruhsatı, ruhsat sahibi, süre, alan ve yerel hukuka uygunluk;
2. satıcının mal üzerinde tasarruf hakkı ve rehin, hak iddiası veya mükerrer satış bulunmaması;
3. maden kapasitesi ve taşıma kayıtlarıyla uzlaştırılmış üretim ve satın alma hacimleri;
4. işleme, harmanlama, depolama ve olası menşe karışmaları;
5. kayıtlı ihracatçı, izinler, royalty ödemeleri, vergiler ve gümrük belgeleri;
6. zincir boyunca mülkiyet devirleri ve ilgili şirketlerin nihai faydalanıcıları;
7. AB ithalatçısı, gümrük sınıflandırması, durum tespiti (due diligence) yükümlülükleri ve sanayi kullanım amacı.

4. Kalite, miktar ve muayene

Assay ve muayene formalite değildir. Tenör, nem, safsızlık, ağırlık ve numune alma konularındaki ihtilafları önleyecek şekilde tasarlanmalıdır.

• sözleşme şartnamesi, toleranslar, cezalar, ret ve fiyat ayarlama mekanizması;
• temsil niteliğinde numune alma protokolü, mühürleme, muhafaza ve şahit numune;
• bağımsız laboratuvar, analitik yöntem ve sonuçların uyuşmaması halinde uygulanacak prosedür;
• öncelik kurallarıyla birlikte menşede, limanda ve varışta tartım;
• ilgili olduğunda radyolojik, çevresel veya tehlikeli madde kontrolü;
• değer, rota, hırsızlık riski ve taşıma yöntemiyle uyumlu sigorta.

5. Dürüstlük, yaptırımlar ve haklar

Kontrol; şirketleri, kişileri, gemiyi, bankayı, sigortacıyı, aracıları, menşe ülkesini, transit ülkeleri ve son kullanıcıyı kapsamalıdır. Bir ismin listede bulunmaması incelemeyi sona erdirmez.

• nihai faydalanıcı ve olası paravan kişiler;
• siyasi nüfuz sahibi kişiler ve ruhsat veren makamlarla ilişkiler;
• AB, BM ve ilgili taraflarla bankalara uygulanabilecek diğer yaptırım rejimleri;
• yolsuzluk, kolaylaştırma ödemeleri, komisyonlar ve ekonomik özü bulunmayan danışmanlıklar;
• silahlı çatışmalar, güvenlik, çocuk işçiliği veya zorla çalıştırma, çevre ihlalleri ve topluluk hakları;
• uygulanabildiği ölçüde kalay, tantal, tungsten ve altın için çatışma bölgelerinden gelen minerallere ilişkin AB Tüzüğü yükümlülükleri;
• sorumlu tedarik zincirlerine ilişkin OECD rehberiyle uyum.

6. Lojistik ve süreklilik

Tedarik zinciri riski çoğu zaman satın alma sonrasında yoğunlaşır: karayolu veya demiryolu, sınır, liman, konteyner veya gemi mevcudiyeti, aktarma, sigorta ve tek bir altyapıya bağımlılık.

7. Ödeme, finansman ve malın kontrolü

• ödemeyi mülkiyet hakkını, menşeyi, kaliteyi, miktarı ve sevkiyatı kanıtlayan belgelere bağlamak;
• kontrol zinciri gerektiriyorsa bloke hesap veya koşullu serbest bırakma mekanizması;
• ilgisiz üçüncü kişilere ödeme yasağı ve banka bilgilerindeki değişikliklerin güçlendirilmiş doğrulaması;
• kabul edilebilir kuruluşlarca düzenlenen geri ödeme veya performans garantileri;
• mülkiyetin geçişi ve mal üzerinde hakların kullanılabilirliğiyle uyumlu finansman;
• taahhütten önce kredi ve siyasi risk sigortasının değerlendirilmesi;
• izlenebilirlik, lisans, sigorta kapsamı veya uygunluk kaybedilirse askıya alma hakkı.

Uyarı göstergeleri

• mülkiyet, yöneticiler, banka veya ödeme ülkesinde ani değişiklikler;
• maden kapasitesi veya lojistik verilerle bağdaşmayan teklif hacimleri;
• piyasa seviyesine göre açıklanamayan indirimler veya orantısız peşin ödeme talebi;
• imzadan sonra liman, gemi, menşe veya ihracatçının değiştirilmesi;
• lisans yenilemesinde gecikme, topluluklarla uyuşmazlıklar veya faaliyetin askıya alınması;
• numaraları, tarihleri, ağırlıkları veya açıklamaları birbiriyle tutarsız belgeler;
• sahaya, laboratuvara veya temel kayıtlara erişememe;
• nihai faydalanıcı veya aracılar hakkında bilgi vermeyi reddetme.

Uygulama örneği: kritik bir malzemenin tedariki

Avrupalı bir alıcı, Afrikalı bir üreticiyle çok yıllı bir sözleşmeyi değerlendiriyor. İmza öncesinde maden hakkı, nihai faydalanıcı, partilerin menşei, üretim kapasitesi, işleme aşamaları, ihracat hakları, lojistik koridor, banka ve nihai alıcı yeniden oluşturulur.

Kamuya açık doğrulamalar

• beyan edilen rezervler, tarihsel üretim ve sözleşme hacimleri arasında uzlaştırma;
• numune alma, bağımsız laboratuvar, toleranslar ve şartname dışı assay sonuçlarının sonuçları;
• muhafaza zinciri, ayrıştırma, menşe belgeleri ve ara aktörlerin kontrolü;
• yaptırım, yolsuzlukla mücadele, insan hakları ve topluluk etkileri taraması;
• alternatif rotalar, sigorta, stoklar ve askıya alma hakkı;
• mülkiyet hakkı, kalite, miktar ve sevkiyata ilişkin doğrulanabilir kanıtlara bağlı ödeme.

Karar

İşlemin ekonomisi, karşı tarafın bağımsız olarak doğrulanmasına izin vermediği haklara, hacimlere, sürelere veya izinlere bağlıysa ilerlenmez.

Gösterge niteliğinde yol haritası

Görev çerçevesinin belirlenmesi, temel bilgilerin doğrulanması, karşı tarafların nitelendirilmesi ve işlem yapısı, karar ve uygulama desteği. Sıralama, sorumluluklar ve takvim müşteriyle kararlaştırılan kapsama göre tanımlanır.

8. No-go gerektiren koşullar

Ön kontroller işlemi sürdürmek için yeterli koşulların bulunup bulunmadığını belirlemeyi amaçlar. Aşağıdaki durumlardan biri ortaya çıkarsa konu tamamen açıklığa kavuşana kadar inceleme askıya alınır. Sorun çözülemez veya yeterince azaltılamazsa Sentinel ilerlememeyi önerir.

• doğrulanamayan maden hakkı, mal mülkiyeti veya ihracat hakkı;
• kesintiye uğramış veya belgesel olarak tutarsız menşe, parti ya da muhafaza zinciri;
• tanımlanmamış nihai faydalanıcı, aracılar, gemi, banka veya nihai alıcı;
• azaltılamayan yaptırım, çatışma, yolsuzluk veya hak ihlali riski;
• kontrollü numune alma veya bağımsız laboratuvar bulunmayan assay;
• mülkiyet hakkı, kalite, miktar ve izinler kanıtlanmadan istenen ödeme;
• sigortanın bulunmaması veya malın sürdürülebilir koşullarda finanse edilememesi;
• stok, alternatif rota veya sözleşmesel askıya alma hakkı bulunmaksızın tek koridora bağımlılık;
• işlemin ekonomisinin yalnızca kanıtlanmamış fiyat, verim veya süre varsayımlarıyla sürdürülebilir olması.

Kamuya açık olmayan içerik

Analitik matrisler, incelenen taraflar, operasyonel kaynaklar, belge kontrolleri, döviz senaryoları, ödeme yapıları, engelleyici koşullar ve çalışma yöntemleri yayımlanmaz. Yalnızca nitelikli bir ihtiyaç ve görevin özel kapsamı çerçevesinde hazırlanır.