מיפוי סיכונים עבור שרשראות אספקה קריטיות

1. ההחלטה הנבחנת

המסגרת התפעולית בוחנת אם שרשרת אספקה אפריקה–האיחוד האירופי ניתנת לשימוש, למימון ולהגנה. זמינות פיזית של מינרל אינה מוכיחה שלמוכר יש זכות בו, שמקורו חוקי, שאיכותו תואמת למפרט או שהסחורה יכולה לעבור גבולות, בנקים ומבטחים ללא שיבוש.

הניתוח מיועד למפעילים תעשייתיים, משקיעים, בנקים, בתי מסחר ומוסדות המבקשים להפחית תלות, ריכוזיות ואטימות בשרשראות האספקה.

2. ההקשר האירופי

תקנת האיחוד האירופי 2024/1252 בנושא חומרי גלם קריטיים קובעת אמות מידה לשנת 2030: לפחות 10% מן הצריכה השנתית של האיחוד ממיצוי מקומי, 40% מעיבוד מקומי, 25% ממיחזור, ולא יותר מ-65% מן הצריכה השנתית של כל חומר גלם אסטרטגי, בכל שלב עיבוד רלוונטי, ממדינה שלישית אחת.

אמות מידה אלה אינן יעדים של חברה בודדת, אלא מצביעות על כיוון המדיניות התעשייתית האירופית. עבור קונים, גיוון גאוגרפי, יכולת עיבוד, מיחזור והוכחת מקור נעשים רלוונטיים.

3. שרשרת זכויות ומקור

בדיקת נאותות חייבת לשחזר את מסלול הסחורה מן הזכות המינרלית ועד למוצר המסופק. לכל שלב צריכים להיות מסמך, צד אחראי ובקרה.

1. רישיון חיפוש או כרייה, בעל הרישיון, משך, שטח ותאימות לדין המקומי;
2. זכות המוכר להעמיד את הסחורה לרשות הקונה והיעדר שעבודים, תביעות או מכירות כפולות;
3. נפחים שיוצרו ונרכשו, מותאמים לקיבולת המכרה ולרישומי הובלה;
4. עיבוד, ערבוב, אחסון וזיהום אפשרי של מקור;
5. יצואן רשום, היתרים, תמלוגים, מסים ומסמכי מכס;
6. העברות בעלות לאורך השרשרת והנהנים הסופיים של הישויות המעורבות;
7. יבואן באיחוד האירופי, סיווג מכס, חובות בדיקת נאותות ויעד תעשייתי.

4. איכות, כמות ובדיקה

בדיקת assay ופיקוח אינם פורמליות. יש לתכננם כדי למנוע מחלוקות על ריכוז, לחות, זיהומים, משקל ודיגום.

• מפרט חוזי, טולרנסים, קנסות, דחייה ומנגנון התאמת מחיר;
• פרוטוקול דיגום מייצג, אטימה, משמורת ודגימת גיבוי;
• מעבדה בלתי תלויה, שיטה אנליטית ונוהל למקרה של תוצאות סותרות;
• שקילה במקור, בנמל וביעד עם כללי קדימות;
• בקרות רדיולוגיות, סביבתיות או של חומרים מסוכנים כאשר רלוונטי;
• ביטוח התואם את הערך, המסלול, סיכון הגניבה ואמצעי ההובלה.

5. יושרה, סנקציות וזכויות

הבקרה חייבת לכלול חברות, יחידים, אונייה, בנק, מבטח, מתווכים, מדינת מקור, מדינות מעבר ומשתמש קצה. היעדר שם מרשימת סנקציות אינו מסיים את הבדיקה.

• נהנה סופי ואפשרות של אנשי קש;
• אנשים חשופים פוליטית וקשרים עם רשויות מעניקות;
• משטרי סנקציות של האיחוד האירופי, האו״ם ומשטרים אחרים החלים על הצדדים והבנקים המעורבים;
• סיכוני שחיתות, תשלומי זירוז, עמלות והסדרי ייעוץ חסרי מהות;
• סכסוכים מזוינים, ביטחון, עבודת ילדים או כפייה, הפרות סביבתיות וזכויות קהילות;
• חובות לפי תקנת האיחוד האירופי בנושא מינרלים מאזורי סכסוך לגבי בדיל, טנטלום, טונגסטן וזהב, כאשר חלות;
• התאמה להנחיות OECD לשרשראות אספקה אחראיות.

6. לוגיסטיקה ורציפות

סיכון שרשרת האספקה מתרכז לעיתים דווקא לאחר הרכישה: כביש או רכבת, גבול, נמל, זמינות מכולות או אוניות, העברה בין אמצעי הובלה, ביטוח ותלות בתשתית יחידה.

7. תשלום, מימון ושליטה בסחורה

• תשלום המקושר למסמכים המוכיחים זכות, מקור, איכות, כמות ומשלוח;
• חשבון נאמנות או מנגנון שחרור כאשר שרשרת השליטה מחייבת זאת;
• איסור תשלומים לצדדים שלישיים שאינם קשורים ובדיקה מוגברת של שינויים בפרטי בנק;
• ערבויות החזר או ביצוע שהונפקו בידי גורמים קבילים;
• מימון התואם להעברת הבעלות וליכולת לאכוף זכויות כלפי הסחורה;
• ביטוח אשראי וסיכון פוליטי הנבחנים לפני התחייבות;
• זכות להשעות אם אובדים עקיבות, רישיון, כיסוי או ציות.

מדדי התרעה מוקדמת

• שינויים פתאומיים בבעלות, דירקטורים, בנק או מדינת תשלום;
• נפחים מוצעים שאינם תואמים לקיבולת כרייה או לנתונים לוגיסטיים;
• הנחות בלתי מוסברות ביחס לשוק או בקשה למקדמה בלתי מידתית;
• שינוי נמל, אונייה, מקור או יצואן לאחר החתימה;
• עיכוב בחידוש רישיונות, סכסוכים עם קהילות או השעיית פעילות;
• מסמכים עם מספור, תאריכים, משקלים או תיאורים שאינם עקביים;
• אי-יכולת לגשת לאתר, למעבדה או לרישומים חיוניים;
• סירוב למסור מידע על הנהנה הסופי או על מתווכים.

דוגמה יישומית: רכש חומר קריטי

קונה אירופי בוחן חוזה רב-שנתי עם יצרן אפריקאי. לפני החתימה משוחזרים ונבדקים הזכות המינרלית, הנהנה הסופי, מקור האצוות, קיבולת הייצור, שלבי העיבוד, זכויות היצוא, המסדרון הלוגיסטי, הבנק והמקבל הסופי.

בדיקות פומביות

• התאמה בין עתודות מוצהרות, ייצור היסטורי ונפחים חוזיים;
• דיגום, מעבדה בלתי תלויה, טולרנסים והשלכות assay שאינו עומד במפרט;
• שרשרת משמורת, הפרדה, מסמכי מקור ובקרת גורמי ביניים;
• סינון סנקציות, מניעת שחיתות, זכויות אדם והשפעות על הקהילה;
• נתיבים חלופיים, ביטוח, מלאים וזכויות השעיה;
• תשלום המותנה בראיות ניתנות לאימות לזכות, איכות, כמות ומשלוח.

החלטה

אין להתקדם אם כלכלת העסקה תלויה בזכויות, נפחים, לוחות זמנים או אישורים שהצד הנגדי אינו מאפשר לאמת באופן בלתי תלוי.

מפת דרכים אינדיקטיבית

הגדרת המנדט, אימות המידע החיוני, סינון הצדדים הנגדיים ומבנה העסקה, קבלת החלטה ותמיכה ביישום. הרצף, תחומי האחריות ולוחות הזמנים נקבעים בהתאם להיקף שסוכם עם הלקוח.

8. תנאים המחייבים החלטת אי-התקדמות

הבדיקות המקדמיות נועדו לקבוע אם מתקיימים תנאים מספקים להמשך העסקה. אם מתגלה אחת מן הנסיבות שלהלן, הבדיקה מושעית עד לבירור מלא של הסוגיה. אם לא ניתן לפתור את הבעיה או למתן אותה במידה מספקת, Sentinel ממליצה שלא להתקדם.

• זכות כרייה, בעלות על הסחורה או זכויות יצוא שאינן ניתנות לאימות;
• מקור, אצווה או שרשרת משמורת שנקטעו או שתיעודם אינו עקבי;
• נהנה סופי, מתווכים, אונייה, בנק או מקבל סופי שאינם מזוהים;
• סיכון סנקציות, סכסוך, שחיתות או פגיעה בזכויות שאינו ניתן למיתון;
• assay ללא דיגום מבוקר או מעבדה בלתי תלויה;
• תשלום הנדרש לפני הוכחת זכות, איכות, כמות ואישורים;
• היעדר ביטוח או אי-יכולת לממן את הסחורה בתנאים בני-קיימא;
• תלות במסדרון יחיד ללא מלאי, נתיב חלופי או זכות חוזית להשעיה;
• כלכלת עסקה בת-קיימא רק בהנחת מחירים, תפוקות או לוחות זמנים שלא הוכחו.

תוכן שאינו פומבי

מטריצות אנליטיות, גורמים שנבדקו, מקורות תפעוליים, בדיקות מסמכים, תרחישי מטבע, מבני תשלום, תנאים חוסמים ושיטות התקשרות אינם מתפרסמים. הם מוכנים אך ורק ביחס לצורך מוסמך ולהיקף המנדט הספציפי.