Peta risiko dalam rantaian bekalan kritikal

1. Keputusan yang dinilai

Kerangka operasi menilai sama ada rantaian bekalan Afrika-EU boleh digunakan, dibiayai dan dipertahankan. Ketersediaan fizikal mineral tidak membuktikan bahawa penjual mempunyai hak milik, asal adalah sah, kualiti mematuhi spesifikasi atau barang boleh melalui sempadan, bank dan penanggung insurans tanpa gangguan.

Analisis terpakai kepada pengendali industri, pelabur, bank, syarikat perdagangan dan institusi yang perlu mengurangkan kebergantungan, kepekatan dan ketidakjelasan rantaian bekalan.

2. Konteks Eropah

Peraturan EU 2024/1252 mengenai bahan mentah kritikal menetapkan penanda aras 2030: sekurang-kurangnya 10% penggunaan tahunan Kesatuan daripada pengekstrakan domestik, 40% daripada pemprosesan domestik, 25% daripada kitar semula dan tidak lebih daripada 65% penggunaan tahunan setiap bahan mentah strategik, pada peringkat pemprosesan yang relevan, daripada satu negara ketiga sahaja.

Penanda aras ini bukan sasaran bagi syarikat individu tetapi menunjukkan arah dasar industri Eropah. Bagi pembeli, kepelbagaian geografi, kapasiti pemprosesan, kebolehkitar semula dan bukti asal menjadi relevan.

3. Rantaian pemilikan dan asal

Usaha wajar mesti membina semula perjalanan barang daripada hak perlombongan hingga produk yang dihantar. Setiap peringkat mesti mempunyai dokumen, pihak bertanggungjawab dan kawalan.

1. lesen penerokaan atau pengekstrakan, pemegang, tempoh, kawasan dan pematuhan dengan undang-undang tempatan;
2. hak penjual untuk melupuskan barang dan ketiadaan gadaian, tuntutan atau jualan berganda;
3. jumlah yang dihasilkan dan dibeli, direkonsiliasi dengan kapasiti lombong dan rekod pengangkutan;
4. pemprosesan, pencampuran, penyimpanan dan kemungkinan pencemaran asal;
5. pengeksport berdaftar, permit, royalti, cukai dan dokumen kastam;
6. pemindahan hak milik sepanjang rantaian dan benefisiari sebenar syarikat terlibat;
7. pengimport EU, pengelasan kastam, obligasi usaha wajar dan destinasi industri.

4. Kualiti, kuantiti dan pemeriksaan

Analisis kandungan dan pemeriksaan bukan formaliti. Ia mesti direka untuk mencegah pertikaian mengenai kandungan, kelembapan, kekotoran, berat dan pensampelan.

• spesifikasi kontrak, toleransi, penalti, penolakan dan harga pelarasan;
• protokol pensampelan representatif, pengedapan, jagaan dan sampel balas;
• makmal bebas, kaedah analisis dan prosedur jika keputusan bercanggah;
• penimbangan di asal, pelabuhan dan destinasi dengan peraturan keutamaan;
• kawalan radiologi, alam sekitar atau bahan berbahaya apabila relevan;
• insurans yang selaras dengan nilai, laluan, risiko kecurian dan mod pengangkutan.

5. Integriti, sekatan dan hak

Kawalan mesti merangkumi syarikat, individu, kapal, bank, penanggung insurans, pengantara, negara asal, negara transit dan pengguna akhir. Ketiadaan nama dalam sesuatu senarai tidak menamatkan semakan.

• benefisiari sebenar dan kemungkinan proksi;
• individu terdedah politik dan hubungan dengan pihak berkuasa pemberi konsesi;
• sekatan EU, PBB dan disiplin lain yang terpakai kepada pihak dan bank terlibat;
• risiko rasuah, bayaran pemudah cara, komisen dan perundingan tanpa substans;
• konflik bersenjata, keselamatan, buruh kanak-kanak atau paksa, pelanggaran alam sekitar dan hak komuniti;
• obligasi Peraturan EU mengenai mineral dari kawasan konflik bagi timah, tantalum, tungsten dan emas, apabila terpakai;
• keselarasan dengan panduan OECD untuk rantaian bekalan yang bertanggungjawab.

6. Logistik dan kesinambungan

Risiko rantaian sering tertumpu selepas pembelian: jalan atau rel, sempadan, pelabuhan, ketersediaan kontena atau kapal, pemindahan muatan, insurans dan kepekatan pada satu infrastruktur.

7. Pembayaran, pembiayaan dan kawalan barang

• pembayaran dikaitkan dengan dokumen yang membuktikan hak milik, asal, kualiti, kuantiti dan penghantaran;
• akaun amanah atau mekanisme pelepasan apabila rantaian kawalan memerlukannya;
• larangan pembayaran kepada pihak ketiga yang tidak berkaitan dan pengesahan dipertingkat terhadap perubahan butiran bank;
• jaminan bayaran balik atau pelaksanaan baik yang dikeluarkan oleh pihak yang boleh diterima;
• pembiayaan yang selaras dengan pemindahan hak milik dan keupayaan mengambil tindakan terhadap barang;
• insurans kredit dan risiko politik dinilai sebelum komitmen;
• hak untuk menggantung jika kebolehkesanan, lesen, perlindungan atau pematuhan hilang.

Petunjuk amaran

• perubahan mendadak pemilikan, pengarah, bank atau negara pembayaran;
• jumlah yang ditawarkan tidak serasi dengan kapasiti perlombongan atau data logistik;
• diskaun yang tidak dapat dijelaskan berbanding pasaran atau permintaan bayaran pendahuluan tidak seimbang;
• perubahan pelabuhan, kapal, asal atau pengeksport selepas tandatangan;
• kelewatan pembaharuan lesen, pertikaian dengan komuniti atau penggantungan operasi;
• dokumen dengan penomboran, tarikh, berat atau perihalan yang tidak konsisten;
• ketidakupayaan mengakses tapak, makmal atau rekod penting;
• keengganan memberikan maklumat mengenai benefisiari sebenar atau pengantara.

Contoh aplikasi: pemerolehan bahan kritikal

Pembeli Eropah menilai kontrak berbilang tahun dengan pengeluar Afrika. Sebelum tandatangan, hak perlombongan, benefisiari sebenar, asal lot, kapasiti pengeluaran, pemprosesan, hak eksport, koridor logistik, bank dan penerima akhir dibina semula.

Semakan yang didedahkan kepada umum

• rekonsiliasi antara rizab yang diisytiharkan, pengeluaran sejarah dan jumlah kontrak;
• pensampelan, makmal bebas, toleransi dan akibat keputusan analisis kandungan yang di luar spesifikasi;
• rantaian jagaan, pengasingan, dokumen asal dan kawalan pihak perantara;
• penyaringan sekatan, antirasuah, hak asasi manusia dan impak kepada komuniti;
• laluan alternatif, insurans, stok dan hak penggantungan;
• pembayaran tertakluk kepada bukti yang boleh disahkan bagi hak milik, kualiti, kuantiti dan penghantaran.

Keputusan

Tidak diteruskan jika ekonomi operasi bergantung pada hak, jumlah, tempoh atau kelulusan yang tidak dibenarkan oleh pihak lawan untuk disahkan secara bebas.

Pelan hala tuju indikatif

Penetapan mandat, pengesahan maklumat penting, penilaian pihak lawan dan struktur transaksi, keputusan dan bantuan pelaksanaan. Urutan, tanggungjawab dan tempoh ditetapkan mengikut skop yang dipersetujui dengan pelanggan.

8. Syarat yang mewajibkan untuk tidak meneruskan

Semakan awal bertujuan memastikan sama ada terdapat syarat yang mencukupi untuk meneruskan operasi. Jika salah satu keadaan berikut muncul, penilaian digantung sehingga isu dijelaskan sepenuhnya. Jika keadaan tidak dapat diselesaikan atau dimitigasi dengan memadai, Sentinel mengesyorkan supaya tidak diteruskan.

• hak perlombongan, pemilikan barang atau hak eksport tidak dapat disahkan;
• asal, lot atau rantaian jagaan terputus atau tidak konsisten secara dokumentari;
• benefisiari sebenar, pengantara, kapal, bank atau penerima akhir tidak dikenal pasti;
• risiko sekatan, konflik, rasuah atau pelanggaran hak yang tidak boleh dimitigasi;
• analisis kandungan tanpa pensampelan terkawal atau makmal bebas;
• pembayaran diminta sebelum bukti hak milik, kualiti, kuantiti dan kelulusan;
• ketiadaan insurans atau ketidakupayaan membiayai barang pada syarat yang mampan;
• kebergantungan pada satu koridor tanpa stok, alternatif atau hak kontrak untuk menggantung;
• ekonomi operasi hanya mampan dengan andaian harga, hasil atau tempoh yang belum terbukti.

Kandungan bukan awam

Matriks analisis, pihak yang dinilai, sumber operasi, semakan dokumentari, senario mata wang, struktur pembayaran, syarat penghalang dan kaedah interaksi tidak diterbitkan. Ia disediakan secara eksklusif bagi keperluan yang layak dan skop mandat tertentu.