Mapa rizík v kritických dodávateľských reťazcoch

1. Posudzované rozhodnutie

Operačný rámec posudzuje, či je dodávateľský reťazec Afrika-EÚ použiteľný, financovateľný a obhájiteľný. Fyzická dostupnosť minerálu nepreukazuje, že predávajúci má k nemu právny titul, že pôvod je zákonný, kvalita vyhovuje alebo že tovar môže bez prerušenia prejsť hranicami, bankami a poisťovateľmi.

Analýza je použiteľná pre priemyselné podniky, investorov, banky, obchodné spoločnosti a inštitúcie, ktoré potrebujú znížiť závislosť, koncentráciu a netransparentnosť reťazcov.

2. Európsky kontext

Nariadenie EÚ 2024/1252 o kritických surovinách stanovuje referenčné hodnoty pre rok 2030: najmenej 10 % ročnej spotreby Únie z domácej ťažby, 40 % z domáceho spracovania, 25 % z recyklácie a najviac 65 % ročnej spotreby každej strategickej suroviny v relevantnej fáze spracovania z jedinej tretej krajiny.

Tieto parametre nie sú cieľmi jednotlivého podniku, ale ukazujú smer európskej priemyselnej politiky. Pre kupujúceho sa stávajú relevantnými geografická diverzifikácia, spracovateľská kapacita, recyklovateľnosť a dôkaz pôvodu.

3. Reťazec vlastníctva a pôvodu

Hĺbková previerka musí zrekonštruovať cestu tovaru od banského práva po dodaný produkt. Každý krok musí mať dokument, zodpovednú stranu a kontrolný mechanizmus.

1. licencia na prieskum alebo ťažbu, držiteľ, trvanie, oblasť a súlad s miestnym právom;
2. právo predávajúceho nakladať s tovarom a absencia záložných práv, nárokov alebo dvojitého predaja;
3. vyrobené a nakúpené objemy zosúladené s kapacitou bane a dopravnými záznamami;
4. spracovanie, miešanie, skladovanie a možné kontaminácie pôvodu;
5. registrovaný vývozca, povolenia, licenčné poplatky, dane a colné dokumenty;
6. prevody vlastníctva v reťazci a koneční užívatelia výhod zapojených spoločností;
7. dovozca do EÚ, colné zatriedenie, povinnosti hĺbkovej previerky a priemyselné určenie.

4. Kvalita, množstvo a inšpekcia

Analýza obsahu a inšpekcia nie sú formalitou. Musia byť navrhnuté tak, aby predchádzali sporom o obsah, vlhkosť, nečistoty, hmotnosť a odber vzoriek.

• zmluvná špecifikácia, tolerancie, sankcie, odmietnutie a cenová úprava;
• protokol reprezentatívneho vzorkovania, zapečatenie, úschova a kontrolná vzorka;
• nezávislé laboratórium, analytická metóda a postup pri rozdielnych výsledkoch;
• váženie pri pôvode, v prístave a v mieste určenia s pravidlami prednosti;
• rádiologická, environmentálna alebo kontrola nebezpečných látok, ak je relevantná;
• poistenie primerané hodnote, trase, riziku krádeže a spôsobu dopravy.

5. Integrita, sankcie a práva

Kontrola sa musí týkať spoločností, osôb, plavidla, banky, poisťovateľa, sprostredkovateľov, krajiny pôvodu, tranzitných krajín a konečného používateľa. Neprítomnosť mena na zozname preverenie neuzatvára.

• konečný užívateľ výhod a možné nastrčené osoby;
• politicky exponované osoby a vzťahy s udeľujúcimi orgánmi;
• sankcie EÚ, OSN a ďalšie pravidlá uplatniteľné na strany a zapojené banky;
• riziká korupcie, facilitačné platby, provízie a poradenstvo bez ekonomickej podstaty;
• ozbrojené konflikty, bezpečnosť, detská alebo nútená práca, environmentálne porušenia a práva komunít;
• povinnosti podľa nariadenia EÚ o konfliktných mineráloch pre cín, tantal, volfrám a zlato, ak sa uplatňujú;
• súlad s usmerneniami OECD pre zodpovedné dodávateľské reťazce.

6. Logistika a kontinuita

Riziko dodávateľského reťazca sa často koncentruje až po nákupe: cesta alebo železnica, hranica, prístav, dostupnosť kontajnerov alebo lode, prekládka, poistenie a koncentrácia na jedinej infraštruktúre.

7. Platba, financovanie a kontrola tovaru

• platba viazaná na dokumenty preukazujúce titul, pôvod, kvalitu, množstvo a odoslanie;
• viazaný účet alebo uvoľňovací mechanizmus, ak to vyžaduje kontrolný reťazec;
• zákaz platieb nesúvisiacim tretím stranám a zosilnené preverenie zmien bankových údajov;
• záruky vrátenia alebo riadneho plnenia vydané prijateľnými subjektmi;
• financovanie v súlade s prechodom vlastníctva a možnosťou realizácie záložného práva na tovar;
• poistenie úverového a politického rizika posúdené pred prijatím záväzku;
• právo pozastaviť plnenie pri strate vysledovateľnosti, licencie, krytia alebo súladu.

Varovné ukazovatele

• náhle zmeny vlastníctva, štatutárov, banky alebo krajiny platby;
• ponúkané objemy nezlučiteľné s banskou kapacitou alebo logistickými údajmi;
• nevysvetliteľné zľavy oproti trhu alebo požiadavka na neprimeranú platbu vopred;
• zmena prístavu, lode, pôvodu alebo vývozcu po podpise;
• onesknorenie pri obnove licencií, spory s komunitami alebo pozastavenie činnosti;
• dokumenty s nekonzistentnými číslami, dátumami, hmotnosťami alebo opismi;
• nemožnosť prístupu na lokalitu, do laboratória alebo k zásadným záznamom;
• odmietnutie poskytnúť informácie o konečnom užívateľovi výhod alebo sprostredkovateľoch.

Aplikačný príklad: obstarávanie kritického materiálu

Európsky kupujúci zvažuje viacročnú zmluvu s africkým výrobcom. Pred podpisom sa rekonštruuje banský titul, konečný užívateľ výhod, pôvod šarží, výrobná kapacita, spracovanie, vývozné práva, logistický koridor, banka a konečný príjemca.

Zverejnené preverenia

• zosúladenie deklarovaných zásob, historickej produkcie a zmluvných objemov;
• vzorkovanie, nezávislé laboratórium, tolerancie a dôsledky analýzy mimo špecifikácie;
• reťazec úschovy, segregácia, dokumenty o pôvode a kontrola sprostredkujúcich subjektov;
• preverovanie sankcií, protikorupčné preverenie, ľudské práva a vplyvy na komunitu;
• alternatívne trasy, poistenie, zásoby a právo na pozastavenie;
• platba podmienená overiteľným dôkazom o titule, kvalite, množstve a odoslaní.

Rozhodnutie

Nepokračuje sa, ak ekonomika operácie závisí od titulov, objemov, lehôt alebo povolení, ktoré protistrana neumožňuje nezávisle overiť.

Dokumentárne inkaso

Vhodné len pri akceptovateľnom riziku protistrany a krajiny; samo osebe neeliminuje platobné riziko.

Platba vopred

Znižuje kreditné riziko predávajúceho, ale môže byť komerčne neprijateľná alebo regulačne obmedzená.

• neoveriteľný banský titul, vlastníctvo tovaru alebo právo na vývoz;
• prerušený alebo dokumentárne nekonzistentný pôvod, šarža alebo reťazec úschovy;
• neidentifikovaný konečný užívateľ výhod, sprostredkovatelia, loď, banka alebo konečný príjemca;
• nezmierniteľné sankčné, konfliktné, korupčné riziko alebo riziko porušovania práv;
• analýza bez kontrolovaného vzorkovania alebo nezávislého laboratória;
• platba požadovaná pred dôkazom titulu, kvality, množstva a povolení;
• neexistencia poistenia alebo nemožnosť financovať tovar za udržateľných podmienok;
• závislosť od jediného koridoru bez zásoby, alternatívy alebo zmluvného práva na pozastavenie;
• ekonomika operácie udržateľná iba pri predpoklade nepreukázaných cien, výťažnosti alebo lehôt.

Produkt a regulácia

Registrácia, špecifikácia, dovozné povolenia a príslušný orgán.