Mappa dei rischi nelle kritičnim opskrbnim lancima

1. Analizirana odluka

Operativni okvir procjenjuje je li opskrbni lanac Afrika-EU uporabljiv, financijski održiv i obranjiv. Fizička dostupnost minerala ne dokazuje da prodavatelj ima pravo raspolaganja, da je podrijetlo zakonito, da kvaliteta odgovara specifikaciji ni da roba može bez prekida proći granice, banke i osiguratelje.

Analiza je primjenjiva na industrijske operatore, ulagače, banke, trgovačke kuće i institucije koje moraju smanjiti ovisnost, koncentraciju i netransparentnost opskrbnih lanaca.

2. Europski kontekst

Uredba EU 2024/1252 o kritičnim sirovinama utvrđuje referentne vrijednosti za 2030.: najmanje 10% godišnje potrošnje Unije iz domaće ekstrakcije, 40% iz domaće prerade, 25% iz recikliranja te najviše 65% godišnje potrošnje svake strateške sirovine, u relevantnoj fazi prerade, iz jedne treće zemlje.

Ti parametri nisu ciljevi pojedinačnog poduzeća, ali pokazuju smjer europske industrijske politike. Za kupca postaju relevantni geografska diverzifikacija, kapacitet prerade, mogućnost recikliranja i dokaz podrijetla.

3. Lanac vlasništva i podrijetla

Dubinska analiza mora rekonstruirati put robe od rudarskog prava do isporučenog proizvoda. Svaki korak mora imati dokument, odgovornu stranu i kontrolu.

1. dozvola za istraživanje ili eksploataciju, nositelj, trajanje, područje i usklađenost s lokalnim pravom;
2. pravo prodavatelja na raspolaganje robom i nepostojanje zaloga, potraživanja ili dvostruke prodaje;
3. proizvedene i kupljene količine usklađene s kapacitetom rudnika i evidencijom prijevoza;
4. prerada, miješanje, skladištenje i moguća kontaminacija podrijetla;
5. registrirani izvoznik, dozvole, rudarske naknade, porezi i carinski dokumenti;
6. prijenosi vlasništva kroz lanac i stvarni vlasnici uključenih društava;
7. uvoznik u EU, carinska klasifikacija, obveze dubinske analize i industrijska namjena.

4. Kvaliteta, količina i inspekcija

Analiza uzorka i inspekcija nisu formalnosti. Moraju biti osmišljene tako da spriječe sporove o sadržaju, vlazi, nečistoćama, težini i uzorkovanju.

• ugovorna specifikacija, tolerancije, penali, odbijanje i korekcija cijene;
• protokol reprezentativnog uzorkovanja, plombiranje, čuvanje i kontrolni uzorak;
• neovisni laboratorij, analitička metoda i postupak u slučaju nepodudarnih rezultata;
• vaganje na izvoru, u luci i na odredištu uz pravila prvenstva;
• radiološka, okolišna ili kontrola opasnih tvari kada je relevantna;
• osiguranje usklađeno s vrijednošću, rutom, rizikom krađe i načinom prijevoza.

5. Integritet, sankcije i prava

Kontrola mora obuhvatiti društva, osobe, brod, banku, osiguratelja, posrednike, zemlju podrijetla, tranzitne zemlje i krajnjeg korisnika. To što neko ime nije na popisu ne završava provjeru.

• stvarni vlasnik i mogući nominalni vlasnici;
• politički izložene osobe i odnosi s tijelima koja dodjeljuju koncesije;
• sankcije EU-a, UN-a i drugi primjenjivi režimi za uključene strane i banke;
• rizici korupcije, plaćanja za olakšavanje postupaka, provizije i savjetnički angažmani bez stvarne osnove;
• oružani sukobi, sigurnost, dječji ili prisilni rad, okolišna kršenja i prava zajednica;
• obveze iz Uredbe EU-a o mineralima iz područja zahvaćenih sukobima za kositar, tantal, volfram i zlato, kada su primjenjive;
• usklađenost sa smjernicama OECD-a za odgovorne opskrbne lance.

6. Logistika i kontinuitet

Rizik opskrbnog lanca često se koncentrira nakon kupnje: cestovni ili željeznički prijevoz, granica, luka, dostupnost kontejnera ili broda, prekrcaj, osiguranje i koncentracija na jednu infrastrukturu.

7. Plaćanje, financiranje i kontrola robe

• plaćanje povezano s dokumentima koji dokazuju pravni naslov, podrijetlo, kvalitetu, količinu i otpremu;
• escrow račun ili mehanizam oslobađanja sredstava kada to zahtijeva lanac kontrole;
• zabrana plaćanja nepovezanim trećim osobama i pojačana provjera izmjena bankovnih podataka;
• jamstva povrata ili urednog izvršenja izdana od prihvatljivih subjekata;
• financiranje usklađeno s prijenosom vlasništva i mogućnošću namirenja iz robe;
• osiguranje kredita i političkog rizika procijenjeno prije preuzimanja obveze;
• pravo na obustavu u slučaju gubitka sljedivosti, licence, pokrića ili usklađenosti.

Pokazatelji upozorenja

• nagle promjene vlasništva, direktora, banke ili zemlje plaćanja;
• ponuđene količine nespojive s rudarskim kapacitetom ili logističkim podacima;
• neobjašnjivi popusti u odnosu na tržište ili zahtjev za nerazmjernim avansom;
• promjena luke, broda, podrijetla ili izvoznika nakon potpisivanja;
• kašnjenje u obnovi licenci, sporovi sa zajednicama ili obustava aktivnosti;
• dokumenti s nedosljednim brojevima, datumima, težinama ili opisima;
• nemogućnost pristupa lokaciji, laboratoriju ili ključnim evidencijama;
• odbijanje pružanja informacija o stvarnom vlasniku ili posrednicima.

Primjer primjene: nabava kritičnog materijala

Europski kupac razmatra višegodišnji ugovor s afričkim proizvođačem. Prije potpisivanja rekonstruiraju se rudarski naslov, stvarni vlasnik, podrijetlo serija, proizvodni kapacitet, prerade, izvozna prava, logistički koridor, banka i krajnji primatelj.

Javno prikazane provjere

• usklađivanje prijavljenih rezervi, povijesne proizvodnje i ugovorenih količina;
• uzorkovanje, neovisni laboratorij, tolerancije i posljedice analize izvan specifikacije;
• lanac skrbništva, segregacija, dokumenti o podrijetlu i kontrola posrednih subjekata;
• sankcijska, antikorupcijska, ljudskopravaška i društveno-okolišna provjera;
• alternativne rute, osiguranje, zalihe i pravo na obustavu;
• plaćanje uvjetovano provjerljivim dokazima pravnog naslova, kvalitete, količine i otpreme.

Odluka

Ne nastavlja se ako ekonomika transakcije ovisi o pravima, količinama, rokovima ili odobrenjima koje druga ugovorna strana ne dopušta neovisno provjeriti.

Okvirni plan aktivnosti

Definiranje mandata, provjera ključnih informacija, kvalifikacija drugih ugovornih strana i strukture transakcije, odluka i pomoć pri provedbi. Redoslijed, odgovornosti i rokovi definiraju se prema opsegu dogovorenom s naručiteljem.

8. Uvjeti koji zahtijevaju da se ne nastavi

Prethodne provjere služe utvrđivanju postoje li dovoljni uvjeti za nastavak transakcije. Ako se pojavi neka od dolje navedenih okolnosti, analiza se obustavlja do potpunog razjašnjenja kritične točke. Ako se okolnost ne može riješiti ili primjereno ublažiti, Sentinel preporučuje da se ne nastavi.

• rudarski naslov, vlasništvo nad robom ili pravo izvoza nisu provjerljivi;
• podrijetlo, serija ili lanac skrbništva prekinuti su ili dokumentacijski nedosljedni;
• stvarni vlasnik, posrednici, brod, banka ili krajnji primatelj nisu identificirani;
• sankcijski, sukobni, korupcijski ili rizik povrede prava nije moguće primjereno ublažiti;
• analiza bez kontroliranog uzorkovanja ili neovisnog laboratorija;
• plaćanje se traži prije dokaza pravnog naslova, kvalitete, količine i odobrenja;
• nema osiguranja ili robu nije moguće financirati pod održivim uvjetima;
• ovisnost o jednom koridoru bez zaliha, alternative ili ugovornog prava na obustavu;
• ekonomika transakcije održiva je samo uz pretpostavke o cijenama, prinosima ili rokovima koje nisu dokazane.

Nejavni sadržaj

Analitičke matrice, analizirani subjekti, operativni izvori, dokumentarne provjere, valutni scenariji, strukture plaćanja, zapreke i načini komunikacije ne objavljuju se. Pripremaju se isključivo u odnosu na kvalificiranu potrebu i konkretan opseg angažmana.