Мапа ризика у критичним ланцима снабдевања

1. Анализирана одлука

Оперативни оквир процењује је ли ланац снабдевања Африка-EU употребљив, финансијски одржив и обрањив. Физичка доступност минерала не доказује да продавац има право располагања, да је порекло законито, да квалитет одговара спецификацији ни да роба може без прекида проћи границе, банке и осигураваче.

Анализа је примењива на индустријске операторе, инвеститоре, банке, трговачке куће и институције које морају смањити зависност, концентрацију и нетранспарентност ланаца снабдевања.

2. Европски контекст

Уредба EU 2024/1252 о критичним сировинама утврђује референтне вредности за 2030.: најмање 10% годишње потрошње Уније из домаће екстракције, 40% из домаће прераде, 25% из рециклирања те највише 65% годишње потрошње сваке стратешке сировине, у релевантној фази прераде, из једне треће земље.

Ти параметри нису циљеви појединачног предузећа, али показују смер Европске индустријске политике. За купца постају релевантни географска диверзификација, капацитет прераде, могућност рециклирања и доказ порекла.

3. Ланац власништва и порекла

Дубинска анализа мора реконструисати пут робе од рударског права до испорученог производа. Сваки корак мора имати документ, одговорну страну и контролу.

1. дозвола за истраживање или експлоатацију, носилац, трајање, област и усклађеност с локалним правом;
2. право продаваца на располагање робом и непостојање залога, потраживања или двоструке продаје;
3. произведене и купљене количине усклађене с капацитетом рудника и евиденцијом превоза;
4. прерада, мешање, складиштење и могућа контаминација порекла;
5. регистровани извозник, дозволе, рударске накнаде, порези и царински документи;
6. преноси власништва кроз ланац и стварни власници укључених друштава;
7. увозник у EU, царинска класификација, обавезе дубинске анализе и индустријска намена.

4. Квалитет, количина и инспекција

Анализа узорка и инспекција нису формалности. Морају бити осмишљене тако да спрече спорове о садржају, влази, нечистоћама, тежини и узорковању.

• уговорна спецификација, толеранције, пенали, одбијање и корекција цене;
• протокол репрезентативног узорковања, пломбирање, чување и контролни узорак;
• независни лабораториј, аналитичка метода и поступак у случају неподударних резултата;
• вагање на извору, у луци и на одредишту уз правила првенства;
• радиолошка, еколошка или контрола опасних твари када је релевантна;
• осигурање усклађено с вредношћу, рутом, ризиком крађе и начином превоза.

5. Интегритет, санкције и права

Контрола мора обухватити друштва, особе, брод, банку, осигуравача, посреднике, земљу порекла, транзитне земље и крајњег корисника. То што неко име није на списку не завршава проверу.

• стварни власник и могући номинални власници;
• политички изложене особе и односи с телима која додељују концесије;
• санкције EU-а, UN-а и други примењиви режими за укључене стране и банке;
• ризици корупције, плаћања за олакшавање поступака, провизије и саветнички ангажмани без стварне основе;
• оружани сукоби, безбедност, дечји или присилни рад, еколошка кршења и права заједница;
• обавезе из Уредбе EU-а о минералима из области захваћених сукобима за коситар, тантал, волфрам и злато, када су примењиве;
• усклађеност са смерницама OECD-а за одговорне ланце снабдевања.

6. Логистика и континуитет

Ризик ланца снабдевања често се концентрира након купње: цестовни или жељезнички превоз, граница, лука, доступност контејнера или брода, прекрцај, осигурање и концентрација на једну инфраструктуру.

7. Плаћање, финансирање и контрола робе

• плаћање повезано с документима који доказују правни наслов, порекло, квалитет, количину и отпрему;
• ескроу рачун или механизам ослобађања средстава када то захтева ланац контроле;
• забрана плаћања неповезаним трећим особама и појачана провера измјена банковних података;
• гаранције поврата или уредног извршења издана од прихватљивих субјеката;
• финансирање усклађено с преносом власништва и могућношћу намирења из робе;
• осигурање кредита и политичког ризика процењено пре преузимања обавезе;
• право на обуставу у случају губитка следљивости, лиценце, покрића или усклађености.

Показатељи упозорења

• нагле промене власништва, директора, банке или земље плаћања;
• понуђене количине неспојиве с рударским капацитетом или логистичким подацима;
• необјашњиви попусти у односу на тржиште или захтев за неразмерним авансом;
• промена луке, брода, порекла или извозника након потписивања;
• кашњење у обнови лиценци, спорови са заједницама или обустава активности;
• документи с недоследним бројевима, датумима, тежинама или описима;
• немогућност приступа локацији, лабораторију или кључним евиденцијама;
• одбијање пружања информација о стварном власнику или посредницима.

Пример примене: набавка критичног материјала

Европски купац разматра вишегодишњи уговор с афричким произвођачем. Пре потписивања реконструишу се рударски наслов, стварни власник, порекло серија, производни капацитет, прераде, извозна права, логистички коридор, банка и крајњи приматељ.

Јавно приказане провере

• усклађивање пријављених резерви, историјне производње и уговорених количина;
• узорковање, независни лабораториј, толеранције и последице анализе изван спецификације;
• ланац скрбништва, сегрегација, документи о пореклу и контрола посредних субјеката;
• санкцијска, антикорупцијска, људскоправашка и друштвено-еколошка провера;
• алтернативне руте, осигурање, залихе и право на обуставу;
• плаћање услововано проверљивим доказима правног наслова, квалитета, количине и отпреме.

Одлука

Не наставља се ако економика трансакције зависи о правима, количинама, роковима или одобрењима које друга уговорна страна не допушта независно проверити.

Оквирни план активности

Дефинисање мандата, провера кључних информација, квалификација других уговорних страна и структуре трансакције, одлука и помоћ при реализацији. Редослед, одговорности и рокови дефинишу се према опсегу договореном с наручилацем.

8. Услови који захтевају да се не настави

Претходне провере служе утврђивању постоје ли довољни услови за настав трансакције. Ако се појави нека од доље наведених околности, анализа се обуставља до потпуног разјашњења критичне тачке. Ако се околност не може решити или примерено ублажити, Сентинел препоручује да се не настави.

• рударски наслов, власништво над робом или право извоза нису проверљиви;
• порекло, серија или ланац скрбништва прекинути су или документацијски недоследни;
• стварни власник, посредници, брод, банка или крајњи приматељ нису идентифицирани;
• санкцијски, сукобни, корупцијски или ризик повреде права није могуће примерено ублажити;
• анализа без контролираног узорковања или независног лабораторија;
• плаћање се тражи пре доказа правног наслова, квалитета, количине и одобрења;
• нема осигурања или робу није могуће финанцирати под одрживим условима;
• зависност о једном коридору без залиха, алтернативе или уговорног права на обуставу;
• економика трансакције одржива је само уз претпоставке о ценама, приносима или роковима које нису доказане.

Нејавни садржај

Аналитичке матрице, анализирани субјекти, оперативни извори, документарне провере, валутни сценарији, структуре плаћања, запреке и начини комуникације не објављују се. Припремају се искључиво у односу на квалификовану потребу и конкретан опсег ангажмана.