Аға деңгейдегі есептілік
Белгіленген жауапты тұлға сапаны, интеграцияны және клиентпен қатынасты қамтамасыз етеді.
Сенім архитектурасы
Сенім бақыланатын ережелер арқылы қалыптасады.
Ауқым, есептілік, мүдделер қақтығысы, құпиялық және мандаттарды бөлу — қосымша ескертпелер емес, қызметтің өз бөлігі.
10 / Басқару және тәуелсіздік
Негізгі мәселе
Тәуелсіздік — қажет болса «жалғастырмау керек» деген қорытынды жасай алу.
Sentinel гонорарлық негізде жұмыс істейді және ауқымды жазбаша белгілейді. Ықтимал мүдделер қақтығысы ақпаратқа қол жеткізуден бұрын тексеріледі және мандат өзгерген кезде қайта бағаланады.
Реттелетін кәсіби немесе қаржылық қызметтер тиісті уәкілетті субъектілерге жүктеледі. Мандат пен қажетті талаптар болмаса, Sentinel өз жұмысын құқықтық қорытынды, аудит, мәміленің әділдігі жөніндегі ресми қорытынды немесе реттелетін ұсыным ретінде ұсынбайды.
01Жазбаша ауқым
02Мүдделер қақтығысын тексеру
03Білу қажеттілігі қағидаты
04Нұсқаларды бақылау
Мандатты басқару
Негізгі бақылаулар
Мүдделер қақтығысы тәртібі
Бастапқы тексеру, ауқым өзгергенде жаңарту және сәйкессіздіктерді құжатталған түрде басқару.
Құпиялықты жобалау деңгейінде қамтамасыз ету
«Білу қажеттілігі» қағидаты бойынша қолжетімділік, мандаттарды бөлу, нұсқаларды басқару және анықталған ақпараттық арналар.
Мәлімдемелер тәртібі
Әрбір маңызды мәлімдеме дереккөзге, жауапты тұлғаға, шектеуге және пайдалану шартына байланыстырылған.
Ауқым
Sentinel нені алмастырмайды
Уәкілетті мамандар
Заңгерлер, бухгалтерлер, аудиторлар, техникалық мамандар және басқа кәсіпқойлар өз жауапкершілігі мен ауқымын сақтайды.
Реттелетін субъектілер
Банктер, делдалдар және уәкілетті операторлар реттелетін қаржылық қызметтерді орындайды.
Клиент органдары
Басқару органдары, менеджмент және құзыретті функциялар өкілеттіктерді, мақұлдауларды және шешім үшін жауапкершілікті сақтайды.
Executive Diagnostic
Шешім мандаттан бұрын тұрады.
Мақсатты, ақпараттық базаны, олқылықтарды және іске асыру шарттарын нақтылауға арналған құрылымдалған алғашқы талқылау.
Талқылауды бастау