Seniorná zodpovednosť
Určený zodpovedný pracovník udržiava kvalitu, integráciu a vzťah s klientom.
Architektúra dôvery
Dôvera sa buduje prostredníctvom pozorovateľných pravidiel.
Rozsah, zodpovednosť, konflikty, dôvernosť a oddelenie mandátov sú súčasťou služby, nie okrajovou poznámkou.
10 / Riadenie a nezávislosť
Otázka
Nezávislosť znamená mať možnosť dospieť k záveru, že sa nemá pokračovať.
Sentinel pracuje za odmenu a rozsah definuje písomne. Potenciálne konflikty sa preverujú pred prístupom k informáciám a opätovne hodnotia pri zmene mandátu.
Vyhradené odborné alebo finančné činnosti naďalej vykonávajú oprávnené subjekty. Sentinel neprezentuje svoju prácu ako právne stanovisko, audit, formálne fairness opinion ani regulované odporúčanie, ak na to neexistuje mandát a príslušné požiadavky.
01Písomný rozsah
02Kontrola konfliktov
03Princíp need-to-know
04Riadenie verzií
Riadenie mandátu
Základné kontroly
Disciplína konfliktov
Počiatočné preverenie, aktualizácia pri zmenách rozsahu a dokumentované riadenie nezlučiteľností.
Dôvernosť už v návrhu procesu
Prístup podľa princípu need-to-know, oddelenie mandátov, riadenie verzií a definované informačné kanály.
Disciplína tvrdení
Každé materiálne tvrdenie je prepojené so zdrojom, zodpovednou osobou, limitom a podmienkou použitia.
Rozsah
Čo Sentinel nenahrádza
Oprávnení odborníci
Právnici, účtovníci, audítori, technickí odborníci a ďalší profesionáli si zachovávajú vlastnú zodpovednosť a rozsah.
Regulované subjekty
Banky, sprostredkovatelia a oprávnení operátori vykonávajú vyhradené finančné činnosti.
Orgány klienta
Riadenie, manažment a príslušné funkcie si zachovávajú právomoci, schvaľovanie a rozhodovaciu zodpovednosť.
Výkonná diagnostika
Rozhodnutie predchádza mandátu.
Prvý štruktúrovaný rozhovor na vymedzenie cieľa, informačnej základne, medzier a podmienok realizácie.
Začať rozhovor