प्रतिबंध एक्सपोज़र मानचित्रण
देशों, क्षेत्रों, वस्तुओं, प्रतिपक्षों, स्वामित्व, कॉरिडोर और निर्भरताओं का मानचित्रण जो प्रतिबंधात्मक या विनियामक एक्सपोज़र उत्पन्न कर सकते हैं।
क्षमता 08
प्रतिबंध-जोखिम आकलन और विनियामक जोखिम परामर्श भू-राजनीतिक एक्सपोज़र, प्रतिपक्षों, आपूर्ति-श्रृंखलाओं और विनियामक निर्भरताओं को योग्य बनाते हैं, बिना कानूनी राय का स्थान लिए।
03.8 / प्रतिबंध एवं विनियामक जोखिम

मुख्य प्रश्न
प्रतिबंध-जोखिम और ESG अनुपालन परामर्श के लिए न्यायक्षेत्रों, स्वामित्व एवं नियंत्रण, वस्तुओं, मार्गों, मध्यस्थों, मुद्राओं, संविदात्मक धाराओं और विनियामक परिवर्तनों का एकीकृत विश्लेषण आवश्यक है। उद्देश्य यह पहचानना है कि कहाँ निर्णय, सत्यापन या एस्केलेशन चाहिए।
Sentinel विनियामक आसूचना, वैध दस्तावेज़ी विश्लेषण और शासन-सहायता प्रदान करता है। यह कानूनी राय, अनुपालन निर्धारण, अनुमति या प्रमाणन जारी नहीं करता और आरक्षित जांच गतिविधि नहीं करता।
कार्यप्रवाह
देशों, क्षेत्रों, वस्तुओं, प्रतिपक्षों, स्वामित्व, कॉरिडोर और निर्भरताओं का मानचित्रण जो प्रतिबंधात्मक या विनियामक एक्सपोज़र उत्पन्न कर सकते हैं।
EU और अंतरराष्ट्रीय व्यवस्थाओं, export नियंत्रण, व्यापार प्रतिबंधों और परिदृश्यों तथा निर्णयों को बदल सकने वाले घटनाक्रमों की विवेकपूर्ण निगरानी।
वैध स्रोतों, ग्राहक द्वारा उपलब्ध डेटा और सक्षम पक्षों को सौंपे गए सत्यापनों के आधार पर प्रतिपक्षों और आपूर्ति-श्रृंखलाओं के संदर्भ का विश्लेषण।
सीमाएँ, red flags, उत्तरदायित्व, साक्ष्य अनुरोध, निर्णय रजिस्टर और कानूनी, अनुपालन तथा अधिकृत निकायों तक एस्केलेशन पथ।
उत्तरदायित्व
परिदृश्य, एक्सपोज़र मानचित्रण, विनियामक आसूचना, शासन और निर्णय के लिए आवश्यक सूचना की तैयारी।
विनियामक व्याख्या, कानूनी अभिमत, वर्गीकरण, लाइसेंस, अनुमतियाँ और export-नियंत्रण आकलन कानूनी तथा सक्षम कार्यों के पास रहते हैं।
Screening, प्रारंभिक सत्यापन, अनुमोदन, अवरोध, रिपोर्टिंग और जोखिम-स्वीकार्यता संगठन की प्रक्रियाओं तथा उत्तरदायित्वों के तहत रहते हैं।
कार्यकारी डायग्नोस्टिक
उद्देश्य, सूचना-आधार, अंतराल और कार्यान्वयन की शर्तें स्पष्ट करने के लिए प्रारंभिक संरचित चर्चा।
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