क्षमता 08

कार्यान्वयन से पहले प्रतिबंध-जोखिम को निर्णय में शामिल होना चाहिए।

प्रतिबंध-जोखिम आकलन और विनियामक जोखिम परामर्श भू-राजनीतिक एक्सपोज़र, प्रतिपक्षों, आपूर्ति-श्रृंखलाओं और विनियामक निर्भरताओं को योग्य बनाते हैं, बिना कानूनी राय का स्थान लिए।

03.8 / प्रतिबंध एवं विनियामक जोखिम

Integrated Sentinel capability

मुख्य प्रश्न

केवल चेकलिस्ट से जोखिम का शासन नहीं होता।

प्रतिबंध-जोखिम और ESG अनुपालन परामर्श के लिए न्यायक्षेत्रों, स्वामित्व एवं नियंत्रण, वस्तुओं, मार्गों, मध्यस्थों, मुद्राओं, संविदात्मक धाराओं और विनियामक परिवर्तनों का एकीकृत विश्लेषण आवश्यक है। उद्देश्य यह पहचानना है कि कहाँ निर्णय, सत्यापन या एस्केलेशन चाहिए।

Sentinel विनियामक आसूचना, वैध दस्तावेज़ी विश्लेषण और शासन-सहायता प्रदान करता है। यह कानूनी राय, अनुपालन निर्धारण, अनुमति या प्रमाणन जारी नहीं करता और आरक्षित जांच गतिविधि नहीं करता।

01एक्सपोज़र मानचित्रण
02विनियामक आसूचना
03एस्केलेशन शासन
04निर्णय ऑडिट ट्रेल

कार्यप्रवाह

प्रतिबंध-जोखिम आकलन एवं शासन

01.01

प्रतिबंध एक्सपोज़र मानचित्रण

देशों, क्षेत्रों, वस्तुओं, प्रतिपक्षों, स्वामित्व, कॉरिडोर और निर्भरताओं का मानचित्रण जो प्रतिबंधात्मक या विनियामक एक्सपोज़र उत्पन्न कर सकते हैं।

01.02

विनियामक आसूचना

EU और अंतरराष्ट्रीय व्यवस्थाओं, export नियंत्रण, व्यापार प्रतिबंधों और परिदृश्यों तथा निर्णयों को बदल सकने वाले घटनाक्रमों की विवेकपूर्ण निगरानी।

01.03

तृतीय पक्ष एवं आपूर्ति-श्रृंखला संदर्भ

वैध स्रोतों, ग्राहक द्वारा उपलब्ध डेटा और सक्षम पक्षों को सौंपे गए सत्यापनों के आधार पर प्रतिपक्षों और आपूर्ति-श्रृंखलाओं के संदर्भ का विश्लेषण।

01.04

एस्केलेशन एवं निर्णय प्रोटोकॉल

सीमाएँ, red flags, उत्तरदायित्व, साक्ष्य अनुरोध, निर्णय रजिस्टर और कानूनी, अनुपालन तथा अधिकृत निकायों तक एस्केलेशन पथ।

उत्तरदायित्व

कानूनी निर्णय सक्षम पक्षों के पास रहता है

02.01

Sentinel समर्थन करता है

परिदृश्य, एक्सपोज़र मानचित्रण, विनियामक आसूचना, शासन और निर्णय के लिए आवश्यक सूचना की तैयारी।

02.02

पेशेवर निर्धारित करते हैं

विनियामक व्याख्या, कानूनी अभिमत, वर्गीकरण, लाइसेंस, अनुमतियाँ और export-नियंत्रण आकलन कानूनी तथा सक्षम कार्यों के पास रहते हैं।

02.03

ग्राहक शासन करता है

Screening, प्रारंभिक सत्यापन, अनुमोदन, अवरोध, रिपोर्टिंग और जोखिम-स्वीकार्यता संगठन की प्रक्रियाओं तथा उत्तरदायित्वों के तहत रहते हैं।

कार्यकारी डायग्नोस्टिक

निर्णय अधिदेश से पहले आता है।

उद्देश्य, सूचना-आधार, अंतराल और कार्यान्वयन की शर्तें स्पष्ट करने के लिए प्रारंभिक संरचित चर्चा।

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