Mapiranje sankcijske izloženosti
Karta zemalja, sektora, robe, drugih ugovornih strana, vlasništva, koridora i ovisnosti koje mogu stvoriti sankcijsku ili regulatornu izloženost.
Područje stručnosti 08
Sankcijski rizik mora ući u odluku prije provedbe.
Procjena sankcijskog rizika i savjetovanje o regulatornom riziku kvalificiraju geopolitičke izloženosti, druge ugovorne strane, opskrbne lance i regulatorne ovisnosti bez zamjene pravnog mišljenja.
03.8 / Sankcije i regulatorni rizik
Pitanje
Kontrolna lista sama ne upravlja rizikom.
Sankcijski rizik i savjetovanje o ESG usklađenosti zahtijevaju integrirano čitanje jurisdikcija, vlasništva i kontrole, robe, ruta, posrednika, valuta, ugovornih klauzula i regulatornih promjena. Cilj je utvrditi gdje je potrebna odluka, provjera ili eskalacija.
Sentinel provodi regulatornu inteligenciju, zakonitu dokumentarnu analizu i podršku upravljanju. Ne izdaje pravna mišljenja, odluke o usklađenosti, odobrenja ili certifikate i ne obavlja regulirane istražne aktivnosti.
01Mapiranje izloženosti
02Regulatorna inteligencija
03Upravljanje eskalacijom
04Revizijski trag odluke
Radni tok
Procjena sankcijskog rizika i upravljanje
Regulatorna inteligencija
Promišljeno praćenje režima EU-a i međunarodnih režima, izvozne kontrole, trgovinskih ograničenja i razvoja koji mogu promijeniti scenarije i odluke.
Kontekst trećih strana i opskrbnog lanca
Analiza konteksta drugih ugovornih strana i opskrbnih lanaca na temelju zakonitih izvora, podataka koje je dostavio klijent i provjera povjerenih nadležnim subjektima.
Protokol eskalacije i odlučivanja
Pragovi, crvene zastavice, odgovornosti, zahtjevi za dokazima, evidencije odluka i put eskalacije prema pravnicima, funkciji usklađenosti i ovlaštenim tijelima.
Odgovornosti
Pravna odluka ostaje nadležnim subjektima
Sentinel podupire
Scenarije, mapiranje izloženosti, regulatornu inteligenciju, upravljanje i pripremu informacija potrebnih za odluku.
Stručnjaci utvrđuju
Tumačenje propisa, pravno mišljenje, klasifikacije, licence, odobrenja i procjena izvozne kontrole ostaju pravnicima i nadležnim funkcijama.
Klijent upravlja
Screening, onboarding, odobrenja, blokade, prijave i sklonost riziku ostaju pod procedurama i odgovornošću organizacije.
Izvršna dijagnostika
Odluka prethodi mandatu.
Prvi strukturirani razgovor radi kvalifikacije cilja, informacijske osnove, nedostataka i uvjeta provedbe.
Pokrenite razgovor