Kartiranje sankcijskih izpostavljenosti
Zemljevid držav, sektorjev, blaga, nasprotnih strank, lastništva, koridorjev in odvisnosti, ki lahko ustvarjajo sankcijsko ali regulativno izpostavljenost.
Zmogljivost 08
Sankcijsko tveganje mora biti vključeno v odločitev pred izvedbo.
Ocena sankcijskega tveganja in svetovanje na področju regulativnega tveganja opredeljujeta geopolitične izpostavljenosti, nasprotne stranke, dobavne verige in regulativne odvisnosti, ne da bi nadomeščala pravno mnenje.
03.8 / Sankcije in regulativno tveganje
Vprašanje
Kontrolni seznam sam po sebi ne upravlja tveganja.
Sankcijsko tveganje in skladnost z zahtevami ESG zahtevata celovito presojo jurisdikcij, lastništva in nadzora, blaga, poti, posrednikov, valut, pogodbenih klavzul in regulativnih sprememb. Cilj je določiti, kje so potrebni odločitev, preverjanje ali eskalacija.
Sentinel izvaja regulativno obveščanje, zakonito dokumentarno analizo in podporo upravljanju. Ne izdaja pravnih mnenj, odločitev o skladnosti, dovoljenj ali certifikatov in ne izvaja pridržanih preiskovalnih dejavnosti.
01Kartiranje izpostavljenosti
02Regulativno obveščanje
03Upravljanje eskalacije
04Revizijska sled odločitev
Delovni tok
Ocena sankcijskega tveganja in upravljanje
Regulativno obveščanje
Ciljno spremljanje režimov EU in mednarodnih režimov, nadzora izvoza, trgovinskih omejitev in razvoja, ki lahko spremeni scenarije ter odločitve.
Kontekst tretjih oseb in dobavne verige
Analiza konteksta nasprotnih strank in dobavnih verig na podlagi zakonitih virov, podatkov naročnika in preverjanj, zaupanih pristojnim subjektom.
Protokol eskalacije in odločanja
Pragovi, opozorilni signali, odgovornosti, zahteve glede dokazov, registri odločitev in postopek eskalacije k pravnikom, funkcijam skladnosti in pooblaščenim organom.
Odgovornosti
Pravna odločitev ostaja v pristojnosti pristojnih subjektov
Sentinel podpira
Scenarije, kartiranje izpostavljenosti, regulativno obveščanje, upravljanje in pripravo informacij, potrebnih za odločitev.
Strokovnjaki določajo
Razlaga predpisov, pravna mnenja, klasifikacije, licence, dovoljenja in presoja nadzora izvoza ostajajo v pristojnosti pravnikov ter pristojnih funkcij.
Naročnik upravlja
Preverjanje, sprejem stranke, odobritve, blokade, poročanje in nagnjenost k tveganju ostajajo v okviru postopkov ter odgovornosti organizacije.
Izvršna diagnostika
Odločitev pride pred mandatom.
Prvi strukturirani pogovor za opredelitev cilja, informacijske osnove, vrzeli in pogojev izvedbe.
Začni pogovor