역량 08

제재 리스크는 실행 전에 의사결정에 반영되어야 합니다.

제재 리스크 평가와 규제 리스크 자문은 법률자문을 대체하지 않으면서 지정학, 거래상대방, 공급망 및 규제 노출을 구체화합니다.

03.8 / 제재 및 규제 리스크

핵심 쟁점

체크리스트만으로 리스크를 관리할 수는 없습니다.

제재 리스크 및 ESG 컴플라이언스 자문에는 관할권, 소유 및 지배, 상품, 경로, 중개자, 통화, 계약조항 및 규제 변화에 대한 통합적 관점이 필요합니다. 목표는 어디에서 의사결정, 검증 또는 에스컬레이션이 필요한지를 식별하는 것입니다.

Sentinel은 규제 인텔리전스, 적법한 문서 분석 및 거버넌스 지원을 제공합니다. 법률 의견, 컴플라이언스 판정, 허가 또는 인증을 발행하지 않으며 전속 조사활동을 수행하지 않습니다.

01노출 매핑

02규제 인텔리전스

03에스컬레이션 거버넌스

04의사결정 감사추적

워크스트림

01.01

제재 또는 규제 노출을 발생시킬 수 있는 국가, 산업, 상품, 거래상대방, 소유구조, 회랑 및 의존관계의 맵.

01.02

EU 및 국제 제재 체계, 수출통제, 무역제한 및 시나리오와 의사결정을 변경할 수 있는 변화를 구조적으로 모니터링합니다.

01.03

적법한 출처, 고객 제공 데이터 및 권한 있는 주체에 위탁된 검증을 기반으로 거래상대방과 공급망의 맥락을 분석합니다.

01.04

임계값, 레드 플래그, 책임체계, 증거요청, 의사결정 로그 및 법무·컴플라이언스·권한 있는 기능으로의 에스컬레이션 경로.

책임체계

02.01

시나리오, 노출 매핑, 규제 인텔리전스, 거버넌스 및 의사결정에 필요한 정보의 준비.

02.02

규제 해석, 법률 의견, 분류, 라이선스, 허가 및 수출통제 평가는 법률자문사와 권한 있는 기능이 담당합니다.

02.03

스크리닝, 온보딩, 승인, 보류, 보고 및 리스크 선호도는 조직의 절차와 책임체계에 따라 관리됩니다.

Executive Diagnostic

첫 번째 구조화된 논의를 통해 목표, 정보 기반, 격차 및 실행 조건을 구체화합니다.